?>

SPK'den lisanslama ve sicil tutma esaslarına düzenleme

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için "lisanslama ve sicil tutmaya" ilişkin düzenleme yaptı.

Ekonomi - 5 ay önce

İstanbul
SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ, Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Buna göre, Tebliğin “Amaç” başlıklı 1’inci maddesinin içeriği genişletilerek, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip olacak kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin husus eklendi.
"Tanımlar ve kısaltmalar" başlıklı 4’üncü maddede tanımlarda sadeleştirme yapılırken, Tebliğin 6’ncı maddesinde yer alan “Lisansa tabi personel” tanımına halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.
Yardımcı personel ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 6’ncı maddesinin üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu sürenin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı personel olarak çalışacaklardan tecrübe koşulunun aranmayacağı bildirildi.
Tebliğin 11’inci maddesinde yapılan değişiklikle kağıt sınava ilişkin hususlar kaldırılırken, Tebliğin 12’nci maddesinin beşinci fıkrasında yer alan aynı konudaki sınavlar arasında en az 60 gün olan süre 30 güne indirildi.
Tebliğde kâğıt ortamında yapılan sınavlara ilişkin hususların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.
Sınav Kurulu ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 15’inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 tanesinin Kurulda geçen çalışma süreleri en az 8 yıl olan meslek personeli arasından seçileceği eklendi.
Lisansın askıya alınması veya iptal edilmesi başlıklı Tebliğin 18. maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtlarının esas alınacağı hususu ilave edildi.
Tebliğin sicil tutma esaslarını düzenleyen 19’uncu maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla beraber, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin göreve başlaması, görevden ayrılması, unvan ve görevinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zorunlu hale getirildi.
Söz konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.
Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ait olduğu eklenirken, Tebliğin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci maddesinin ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklara bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ilave edildi.
Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına "Portföy Yöneticisi Yardımcısı", Kitle Fonlama Platformu başlığı altına "Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) unvan ve görevleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi.
Kolektif yatırım kuruluşlarında "Portföy Yöneticisi Yardımcısı" olarak görev alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Tebliğ’e ilave edildi
Bu düzenleme, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.
Kaynak: AA
dikGAZETE.com
Haftanın Öne Çıkanları

Alman uzmana göre Elon Musk şubattaki seçimleri manipüle etmeye çalışıyor

2025-01-08 11:38 - Dünya

Fenerbahçeli yönetici Danabaş üst üste 3. Avrupa Ligi şampiyonluğunu istiyor

2025-01-05 13:29 - Spor

Muğla ve çevresindeki yağış bereketi Bafa Gölü'ne nefes aldırdı

2025-01-03 12:39 - Çevre-Hayat

Ambulanslar ve Acil Sağlık Araçları ile Ambulans Hizmetleri Yönetmeliği Resmi Gazete'de

2025-01-08 03:13 - Sağlık

Bakan Yerlikaya'dan, Valiler Buluşması'na ilişkin paylaşım

2025-01-07 15:43 - Siyaset

Görme engelliler 'Braille alfabesi'nin hayatın her alanında yaygınlaştırılmasını istiyor

2025-01-04 12:58 - Çevre-Hayat

Danıştay bazı davaları nitelik ve kapsamına göre öncelikli inceleyecek

2025-01-08 10:53 - Gündem

Erzurum Şehir Hastanesi'nde akşam poliklinik hizmeti başladı

2025-01-07 16:37 - Sağlık

Hind Receb Vakfı, uluslararası davalar için Gazze'de soykırım yapan İsrail askerlerini takip ediyor

2025-01-07 13:48 - Dünya

Gürcistanlı Elina, Regaip Kandili'nde Sultanahmet Camisi'nde Müslüman oldu

2025-01-06 20:38 - İslam-Hayat - Zilhicce 1446

İlgili Haberler

Coca-Cola hakkında rekabet soruşturması açıldı

18:42 - Ekonomi

Rusya'da bütçe, düşen petrol fiyatlarıyla 3,4 trilyon ruble açık verdi

17:33 - Ekonomi

Bodrum'a iki kruvaziyerle 2 bin 935 yolcu geldi

16:52 - Ekonomi

Rus petrolüne tavan fiyat uygulayanlara petrol satışına yönelik yasak uzatıldı

16:23 - Ekonomi

Fitch Ratings Bankalar Direktörü Kılınç, Türk bankalarının görünümünü AA'ya değerlendirdi

15:53 - Ekonomi

Günün Manşetleri

Muğla'ya Kurban Bayramı'nda 246 bin 582 araç girişi gerçekleşti

19:47 - Gündem

IMF, Suriye'deki ekonomik ve finansal koşulları değerlendirdi

19:38 - Dünya

İngiltere, Avustralya, Kanada, Yeni Zelanda ve Norveç'ten, iki İsrailli bakana yaptırım kararı

18:58 - Dünya

Dünya Bankası: Küresel ekonomi, resesyonlar hariç 2008'den bu yana en zayıf dönemini yaşayacak

18:52 - Dünya

Suriye Havayolları 12 yıl sonra İstanbul'a ilk seferini yapıyor

18:48 - Gündem