?>

SPK'den lisanslama ve sicil tutma esaslarına düzenleme

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için "lisanslama ve sicil tutmaya" ilişkin düzenleme yaptı.

Ekonomi - 5 ay önce

İstanbul
SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ, Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Buna göre, Tebliğin “Amaç” başlıklı 1’inci maddesinin içeriği genişletilerek, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip olacak kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin husus eklendi.
"Tanımlar ve kısaltmalar" başlıklı 4’üncü maddede tanımlarda sadeleştirme yapılırken, Tebliğin 6’ncı maddesinde yer alan “Lisansa tabi personel” tanımına halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.
Yardımcı personel ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 6’ncı maddesinin üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu sürenin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı personel olarak çalışacaklardan tecrübe koşulunun aranmayacağı bildirildi.
Tebliğin 11’inci maddesinde yapılan değişiklikle kağıt sınava ilişkin hususlar kaldırılırken, Tebliğin 12’nci maddesinin beşinci fıkrasında yer alan aynı konudaki sınavlar arasında en az 60 gün olan süre 30 güne indirildi.
Tebliğde kâğıt ortamında yapılan sınavlara ilişkin hususların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.
Sınav Kurulu ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 15’inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 tanesinin Kurulda geçen çalışma süreleri en az 8 yıl olan meslek personeli arasından seçileceği eklendi.
Lisansın askıya alınması veya iptal edilmesi başlıklı Tebliğin 18. maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtlarının esas alınacağı hususu ilave edildi.
Tebliğin sicil tutma esaslarını düzenleyen 19’uncu maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla beraber, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin göreve başlaması, görevden ayrılması, unvan ve görevinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zorunlu hale getirildi.
Söz konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.
Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ait olduğu eklenirken, Tebliğin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci maddesinin ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklara bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ilave edildi.
Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına "Portföy Yöneticisi Yardımcısı", Kitle Fonlama Platformu başlığı altına "Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) unvan ve görevleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi.
Kolektif yatırım kuruluşlarında "Portföy Yöneticisi Yardımcısı" olarak görev alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Tebliğ’e ilave edildi
Bu düzenleme, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.
Kaynak: AA
dikGAZETE.com
Haftanın Öne Çıkanları

Milli İstihbarat Teşkilatı 98 yaşında

2025-01-06 16:27 - Analiz/Röportaj/Dizi/Rapor

Fenerbahçeli yönetici Danabaş üst üste 3. Avrupa Ligi şampiyonluğunu istiyor

2025-01-05 13:29 - Spor

Muğla ve çevresindeki yağış bereketi Bafa Gölü'ne nefes aldırdı

2025-01-03 12:39 - Çevre-Hayat

Bakan Yerlikaya'dan, Valiler Buluşması'na ilişkin paylaşım

2025-01-07 15:43 - Siyaset

Görme engelliler 'Braille alfabesi'nin hayatın her alanında yaygınlaştırılmasını istiyor

2025-01-04 12:58 - Çevre-Hayat

Yemek kartlarının kullanım alanında herhangi bir değişiklik olmayacak

2025-01-04 12:28 - Ekonomi

Dizi filmle gündeme gelen gassaller mesleklerini anlattı

2025-01-04 11:02 - Magazin

Otomotivde tüm zamanların yıllık ihracat rekoru kırıldı

2025-01-07 12:29 - Ekonomi

Gürcistanlı Elina, Regaip Kandili'nde Sultanahmet Camisi'nde Müslüman oldu

2025-01-06 20:38 - İslam-Hayat - Zilhicce 1446

YÖK tecrübesini Suriye ile paylaşacak

2025-01-06 12:05 - Eğitim

İlgili Haberler

Akkuyu NGS'de su besleme sistemindeki pompaların elektrik motorları devreye alındı

18:03 - Ekonomi

Samsun Çarşamba Havalimanı 5 ayda 579 bin 770 yolcuya hizmet verdi

17:33 - Ekonomi

ABD'de mortgage faizleri ve başvuruları arttı

16:48 - Ekonomi

ABD ile Çin'in tarifeler konusunda anlaşması piyasalardaki risk iştahını artırdı

16:43 - Ekonomi

İngiltere bilişim, altyapı ve sağlık sistemine kamu harcamalarını artıracak

16:37 - Ekonomi

Günün Manşetleri

TÜGVA "Yaz Okulu" ve "Doğa Kampı" ile öğrencileri bir araya getirecek

21:28 - Gündem

Ukrayna Devlet Başkanı Zelenskiy: Hepiniz görüyorsunuz, Putin bu savaşı bitirmek istemiyor

21:22 - Dünya

Manisa'da buğday tarlasında yangın

21:18 - Gündem

TBMM Başkanı Kurtulmuş, Kazakistan'da TÜRKPA 14'üncü Genel Kurulu'na katılacak

21:13 - Siyaset

Almanya: ABD ile Çin arasında varılan anlaşma Avrupa’nın zararına değil

21:07 - Dünya